私募內(nèi)控指引發(fā)布 “草臺”私募生存空間受限
2016-02-03 07:31:00 來源：中國證券報
2月1日，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布實施《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》（簡稱《指引》），規(guī)定私募應針對不同類別私募基金利益輸送、利益沖突，建立健全管理防范及解決機制，公平對待管理的不同基金。業(yè)內(nèi)人士認為，此舉目的是遏制當前私募利用產(chǎn)品“抬轎”來打造明星產(chǎn)品、“騙取”市場號召力的現(xiàn)象。
《指引》顯示，將從私募基金內(nèi)部控制的目標與原則、內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面的制度建設進行自律管理，構成了私募內(nèi)部控制的自律監(jiān)管框架。
在控制活動方面，《指引》規(guī)定私募基金管理人在自行募集時，應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全；在委托募集時，應當委托獲得證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構募集私募基金，并制定募集機構遴選機制，確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。
為了專注投資、減少運營成本，越來越多私募進行業(yè)務外包，目前包括基金份額登記、估值核算和信息系統(tǒng)三類�！吨敢芬�(guī)定私募對外包機構也要承擔起風控職責。私募基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。在開展業(yè)務外包的各個階段，關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是否采取有效的隔離措施。研究人士認為，這是對私募基金的新要求。
此外，值得關注的是，《指引》規(guī)定私募基金管理人應建立健全管理不同類別私募基金利益輸送、利益沖突的防范及解決機制，公平對待管理的不同基金。據(jù)悉，很多“黑馬”私募產(chǎn)品都是采用旗下其他產(chǎn)品“抬轎”的方式來打造出明星產(chǎn)品，使明星產(chǎn)品在年度業(yè)績排名中名列前茅，從而名聲大噪獲得市場號召力。業(yè)內(nèi)人士認為，《指引》規(guī)定有望減少這一現(xiàn)象的發(fā)生。上海某資管規(guī)模過200億的大型私募合伙人認為，未來或將采取抽樣檢查或群眾舉報的方式，來保證執(zhí)行。
業(yè)內(nèi)人士認為，《指引》的發(fā)布意味著以后私募行業(yè)將越來越規(guī)范，“草臺班子”私募的生存空間會越來越小。（曹乘瑜）
編輯：李澎
關鍵詞：私募基金;指引;內(nèi)控;合格投資者
私募最嚴監(jiān)管波及河南 證監(jiān)會發(fā)通報涉兩家豫企,“我們所有在冊私募基金，被要求報備完善的登記材料，包括高管從業(yè)資格，管理的基金有無違規(guī)、一年內(nèi)有無被投訴等，甚至細化到高管的學歷水平。公開信息顯示，河南東達資產(chǎn)管理有限公司成立于2014年，注冊資金5000萬元，主要從事私募證券投資基金業(yè)務，團隊分布在鄭州、深圳、北京。
2016-01-21 14:47:00
證監(jiān)會發(fā)通報涉兩家豫企 私募最嚴監(jiān)管波及河南,其中，在被采取行政監(jiān)管措施的27家私募基金管理人中，包括了河南東達資產(chǎn)管理有限公司、河南省以馬內(nèi)利資產(chǎn)管理有限公司。公開信息顯示，河南東達資產(chǎn)管理有限公司成立于2014年，注冊資金5000萬元，主要從事私募證券投資基金業(yè)務，團隊分布在鄭州、深圳、北京。
2016-01-21 11:10:00
2016年開年頭兩周，滬深股市出現(xiàn)罕見暴挫，前10個交易日大盤跌幅就達到了18%，公私募基金為此均受傷很深。來自好買的數(shù)據(jù)顯示，在這一千多只面臨清盤壓力的私募基金中，大約有170只的單位凈值處于0.5元及以下，低者甚至不到0.1元。
2016-01-19 08:54:00
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