證監(jiān)會2015年私募基金檢查 140余家機(jī)構(gòu)存非法集資等問題
2016-01-15 17:09:00 來源:央廣網(wǎng)
央廣網(wǎng)北京1月15日消息(記者柴華)據(jù)中國之聲《新聞晚高峰》報道,今天(15日)下午,證監(jiān)會召開每周例行新聞通氣會,回應(yīng)證券市場熱點問題。
目前發(fā)布會還在進(jìn)行當(dāng)中,在主動發(fā)布的環(huán)節(jié)中,證監(jiān)會首先發(fā)布了證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管要求的新聞行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),目的也是為了保護(hù)大家資金的安全。同時,證監(jiān)會通報了2015年私募基金的檢查執(zhí)法情況。
新聞發(fā)言人鄧舸表示,2015年證監(jiān)會對140多家私募基金進(jìn)行了檢查。發(fā)現(xiàn)的問題包括,一是登記備案信息失真;二是資金募集的行為違規(guī),比如向一些非合格的投資者進(jìn)行募集,變相降低了投資者的標(biāo)準(zhǔn),以及違規(guī)保本保收益等等;第三是投資運作行為的違規(guī),比如挪用或者侵占資金財產(chǎn)等等;第四就是公司管理失范以及涉嫌違法犯罪,證監(jiān)會區(qū)分不同的情形,采取了一些監(jiān)管措施,包括對上海、寶銀、創(chuàng)贏管理公司做出了行政處罰以及對27家私募基金管理人采取了行政措施等等。
另外鄧舸再度強(qiáng)調(diào),私募基金的登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可,不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
另外針對2015年的稽查執(zhí)法情況,今天發(fā)言人做了梳理。值得注意的是,近期證監(jiān)會對自然人股民劉某某去年6月2日對東方財富風(fēng)險預(yù)警的解讀做出15萬的行政處罰罰款。鄧舸今天強(qiáng)調(diào),證監(jiān)會之所以處罰劉某某,針對的是他編造傳播虛假信息這一行為,關(guān)于其“預(yù)計周四、周五重大利空”的表述。
鄧舸表示,傳播虛假信息的行為有三大危害:一,破壞了市場的誠信環(huán)境;二,虛假信息經(jīng)過對資本市場的運作破壞了機(jī)制;三,特殊的市場情況下,虛假信息的傳播可能會引發(fā)市場過度反應(yīng),甚至誘發(fā)市場風(fēng)險。
編輯:高夢蝶
關(guān)鍵詞:私募基金;證券;執(zhí)法
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證監(jiān)會副主席方星海25日說,今年以來,新三板市場掛牌私募基金管理機(jī)構(gòu)頻繁融資,融資金額和投向引起廣泛關(guān)注,因此需要暫停私募基金管理機(jī)構(gòu)的掛牌和融資,并對前期融資的使用情況開展調(diào)研。
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海通證券被證監(jiān)會調(diào)查,涉嫌未按規(guī)定審查客戶。
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